De financiële instellingen staan in Nederland onder streng toezicht. Dit geldt dus ook voor de onafhankelijke vermogensbeheerders. 

De vergunningen voor vermogensbeheerders worden verstrekt door de Autoriteit Financiële Markten (AFM). Deze instelling is ook verantwoordelijk voor het gedragstoezicht op de beheerders en controleert tevens de regels met betrekking tot de financiële producten die op de markt komen. De bestaande taken zijn onder meer het toezicht op de Wet toezicht effectenverkeer (Wte), de Wet toezicht beleggingsinstellingen (Wtb) en de Wet op het consumentenkrediet (Wck). Op de website is het register van vergunninghoudende instellingen te raadplegen. 

top

Het Dutch Securities Institute heeft ten doel het vertrouwen van het beleggende publiek in de effectenbranche te versterken door middel van het verstrekken van een keurmerk aan gekwalificeerde effectenspecialisten.  DSI bevordert de kwaliteit en de integriteit van personen die werkzaam zijn in de Nederlandse effectenbranche door kennis-, ervaring- en integriteitseisen te stellen. Zij die daaraan voldoen, worden in een openbaar register opgenomen.

Daarnaast  is DSI de aangewezen instantie voor de behandeling van klachten van beleggers over schade bij effectentransacties, -advisering en vermogensbeheer.

Bovendien kunnen marktpartijen hun effectentypische interprofessionele geschillen voor een snelle en (kosten)efficiënte beslechting voorleggen aan de Arbitragecommissie DSI.

top